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嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2
时间: 2021-11-22

  嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监

  会2019年11月8日证监许可[2019]2238号《关于准予嘉实致融一年定期开放债券型发起

  式证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2019年12月25日正式生效,

  本招募说明书是对原《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

  注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

  低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期

  的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

  资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

  场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价

  格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理

  本基金为债券型证券投资基金,风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金、股

  票型基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概

  要和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受

  投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1元

  面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份额以后,有可能面

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基

  金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运

  本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金

  份额达到或者超过本基金总份额的50%。除法律法规或监管机构另有规定外,本基金不向

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了

  《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募

  说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以

  下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

  下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号

  <招募说明

  书的内容与格式>

  》等有关法律法规以及《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

  其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

  募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

  金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之

  间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理

  人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成

  为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要

  条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

  4、基金合同/《基金合同》:指《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实致融一年定期开放债

  6、招募说明书:指《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

  7、基金份额发售公告:指《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

  议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

  自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

  的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

  17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人,本基金

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

  并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

  点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  21、投资人/投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格

  境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

  24、销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

  金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或

  27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

  28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

  购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管

  30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

  31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

  34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  36、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作,封闭期与封闭期之间定期开放

  37、开放期:本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,期间可以办理申

  购与赎回业务。本基金每个开放期不少于一个工作日并且最长不超过二十个工作日,开放

  期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或

  其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响

  因素消除之日起的下一个工作日开始。如基金管理人公告的开放期内发生不可抗力或其他

  情形致使本基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其

  他影响因素消除之日的次一个工作日起,继续计算该开放期时间,直到满足开放期的时间

  38、封闭期:自基金合同生效日起或者每一个开放期结束之日次日起12个月的期间内,

  本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起(含本日),至第

  12个月度对日的前一日止;后续每个封闭期为自前一开放期结束之日次日(含本日)起,

  至第12个月度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除

  外),也不上市交易。例如若本基金某一开放期结束之日为2020年11月6日,2020年11

  日,则本基金在该开放期结束后的下一个封闭期为自2020年11月7日至2021年11月7

  39、月度对日:指某一特定日期(基金合同生效日,或每一开放期结束日之次日)在后

  续日历月度中的对应日期,若该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的,则

  42、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由基金管理

  人制定并不时修订,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,

  43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定

  44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定

  45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告

  46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

  47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

  48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣

  款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

  49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

  52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他

  55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

  56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

  站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

  格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

  协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

  58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的

  方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对

  存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

  59、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由

  基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定

  60、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理

  人员或者基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的

  基金经理,同时也可以包括基金经理之外的投研人员,下同)等人员参与认购的资金。发起

  资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

  61、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持

  有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理

  63、基金产品资料概要:指《嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产

  注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。2、管理基金情况

  截止2020年12月31日,基金管理人共管理205只开放式证券投资基金,具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数(LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老2040混合(FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-3政金债指数、嘉实养老2050混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老2030混合(FOF)、嘉实致元42个月定期债券、嘉实沪深300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技100ETF、嘉实致安3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技100ETF联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造100ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安元39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证500指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实H股50ETF(QDII)、嘉实浦惠6个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债1-5年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

  构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管

  理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

  银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业

  务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

  员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

  所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

  国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任

  中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理,兼任中诚国际资本有限公司总经理、

  MarkH.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾

  部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)

  全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任

  理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人,DWS资产管理(德国)管委会成员、COO,DWS

  韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月

  至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

  设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

  美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研

  究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成

  员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中

  央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现

  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许

  金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部

  担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资

  总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总

  经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

  袁管华先生,监事长,博士研究生,中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理

  司副处长、银行监管一司处长;中国银监会财务会计部处长,江西监管局副局长、党委委

  员;中国银监会财务会计部正局级巡视员;中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业

  (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年

  10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限

  公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

  务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10

  月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金

  郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公

  司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。

  郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富

  基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公

  轩璇女士,硕士研究生,8年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部高级研究员、基金经理助理。2019年9月加入嘉实基金管理有限公司。2019年11月5日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今任嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今任嘉实债券开放式证券投资基金基金经理、2019年12月5日至今任嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基金基金经理、2020年5月9日至今任嘉实稳福混合型证券投资基金基金经理、2020年6月22日至今任嘉实致信一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2021年1月18日至今任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。

  胡永青先生,硕士研究生,18年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理,信诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。2011年12月5日至2013年10月25日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理,2012年7月31日至2013年10月25日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任固定收益投资总监。2014年3月28日至2019年4月3日任嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016年3月30日至2018年12月4日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年4月18日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016年4月29日

  至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016年12月1日至2019年4

  月3日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年12月14日至2019年3

  月20日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年7月12日至2018年4

  月10日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理、2014年10月9日至2019年8月27日任嘉实元

  和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2014年3月28日至2019年9月24日任嘉实丰

  益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015年12月15日至2019年9月24日任嘉实中

  证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016年3月14日至2019年9月24日任嘉实

  新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年4月12日至2019年9月24日任嘉实新思

  路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实新起航灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实新优选灵活配

  置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实新趋势灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理、2017年6月21日至2019年9月24日任嘉实稳怡债券型证券投资基

  金基金经理、2018年1月19日至2019年10月11日任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投

  资基金基金经理、2018年2月9日至2019年10月17日任嘉实润和量化6个月定期开放混合型证

  券投资基金基金经理、2019年8月5日至2020年8月12日任嘉实致元42个月定期开放债券型证

  券投资基金基金经理、2014年3月28日至2020年10月22日任嘉实信用债券型证券投资基金基

  金经理、2016年6月3日至2020年11月3日任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2019年9

  月26日至2021年2月3日任嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、

  2019年12月25日至2021年1月18日任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金

  经理。2015年4月18日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016年12月1日至

  今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年6月2日至今任嘉实稳宏债

  券型证券投资基金基金经理、2020年5月14日至今任嘉实致益纯债债券型证券投资基金基金

  经理、2020年7月13日至今任嘉实致嘉纯债债券型证券投资基金基金经理、2020年10月14日

  至今任嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年11月27日至今任嘉实稳

  惠6个月持有期混合型证券投资基金基金经理、2021年3月10日至今任嘉实致融一年定期开放

  胡永青先生,管理时间为2019年12月25日至2021年1月18日。3、债券投资决策委员会

  债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼大固收投研板块CIO经雷先生、养老

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

  1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建

  立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

  律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

  者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

  联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防

  范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易

  必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

  董事会审议,并经过三分之二以上(含三分之二)的独立董事通过。基金管理人董事会应至

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

  (3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

  为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额

  持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司

  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司

  内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和

  总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、

  人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。

  部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

  (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权

  (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合

  (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

  审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充

  (2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由首席投资官(固定收益)、总

  监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原

  (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关

  总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

  (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况

  (5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独

  立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和

  工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内

  (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内

  (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

  识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

  使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相

  应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

  公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技

  (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正

  当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

  (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的

  授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包

  括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效

  ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉

  ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

  (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗

  (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,

  ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权

  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修

  (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司

  自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确

  (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清

  算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业

  (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完

  整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明

  (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正

  (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金

  份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处

  (12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况

  进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

  ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合

  ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机

  制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键

  ③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合

  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控

  法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银

  行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司

  党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行

  党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资

  有限责任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任

  工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董

  事长,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港

  口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限

  责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职

  务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委

  书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会

  副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济

  行长刘金先生,现任本行党委副书记,中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。

  曾任中国工商银行伦敦代表处代表,山东分行国际业务部总经理、党委委员、副行长,工

  银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福分行总经理,中国工商银行

  总行投资银行部总经理,江苏分行党委书记、行长;国家开发银行党委委员、副行长。毕

  李守靖先生,曾任中国光大银行海口分行部门总经理,行长助理,副行长;中国光大

  银行南宁分行副行长(主持工作)、行长。现任中国光大银行资产托管部总经理。

  截至2020年6月30日,中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共191

  只,托管基金资产规模4527.09亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、

  企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计

  确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关

  基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确

  保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基

  (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗

  (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,

  (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,

  (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操

  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由

  相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管

  理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,

  建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系,设立了投资监督

  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共

  和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的

  要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规

  定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落

  实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,

  在重要岗位(基金清算、基金核算、投资监督)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统

  根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前

  监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合

  比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管

  人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和

  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以邮件、

  电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以

  书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监2019年11月8日证监许可[2019]2238号文注册。(二)基金类型和存续期间

  本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起(含本日),至第12个月度对日的前一日止;后续每个封闭期为自前一开放期结束之日次日(含本日)起,至第12个月度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),也不上市交易。例如若本基金某一开放期结束之日为2020年11月6日,2020年11月6日的次日为2020年11月7日,2020年11月7日的第12个月度对日为2021年11月8日,则本基金在该开放期结束后的下一个封闭期为自2020年11月7日至2021年11月7日。

  本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于一个工作日并且最长不超过二十个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

  如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如基金管理人公告的开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他影响因素消除之日的次一个工作日起,继续计算该开放期时间,直到满足开放期的时间要求。

  在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,为本基金增设新的基金份额类别并设置相应费率、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,基金不向个人投资者公开销售。

  本基金可设置首次募集规模上限,具体及控制的方案详见份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限,合同生效后不受此募集规模的限制。

  1、认购程序:投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续,详见本基金的基金份额发售公告。

  2、本基金认购费率按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。本基金采用前端收费模式收取基金认购费用。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:

  本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  <

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额计算按截位方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  其中:认购份额的计算结果保留小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例一:某投资者投资10,000元认购本基金,如果其认购资金的利息为10元,则其可得到的基金份数计算如下:

  即投资者投资10,000元认购本基金,可得到9,950.36份基金份额。

  基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  本基金发起资金认购的金额不少于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。

  本基金基金合同于2019年12月25日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基

  《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,基金合同自

  动终止,无需召开基金份额持有人大会审议决定,且不得通过召开基金份额持有人大会延

  续基金合同期限。若届时的法律法规或监管部门规定发生变化,上述终止规定被取消或更

  《基金合同》生效三年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

  200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

  连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告

  并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说

  明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理

  人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供

  (1)本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起(含本日),至第12个月度对日的

  前一日止;后续每个封闭期为自前一开放期结束之日次日(含本日)起,至第12个月度对

  日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),也不上市交

  易。例如若本基金某一开放期结束之日为2020年11月6日,2020年11月6日的次日为2020

  年11月7日,2020年11月7日的第12个月度对日为2021年11月8日,则本基金在该开

  放期结束后的下一个封闭期为自2020年11月7日至2021年11月7日。如果基金份额持有

  人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回,则自开放期结束日的次日起该基金份额持有

  (2)本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,每个开放期不少于一个工

  作日并且最长不超过二十个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时的公告或招募说

  (3)如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申

  购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开

  始。如基金管理人公告的开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购

  与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他影响因素消除之日的次一个工作

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳

  证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

  况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

  转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,视为投资人在下一开放日提出的申购、赎回或转换申请,并按照

  下一开放日的申请处理。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后,下一开放

  期首日之前提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

  投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在

  投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资人交付申购款

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

  投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期

  货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管理

  人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项的支付相应顺延。在发生

  巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到办理申购、赎回或其他基金业务的

  销售机构营业网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定会被确认,而仅代表销售机构确

  实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时

  投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民

  币1元(含申购费),追加申购单笔最低限额为人民币1元(含申购费);投资者通过直销

  中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币20,000元(含申购费),追加申购单笔最低限额

  投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申

  投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监

  投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销赎回本基金份额时,可申请将

  其持有的部分或全部基金份额赎回;每个基金交易账户最低持有基金份额余额为1份,若

  某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于1份时,基金管理人

  有权将投资者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通

  3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

  基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

  4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  1、本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  <

  2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

  3、基金管理人可以在法律法规、基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  <

  4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  5、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。

  例一:某投资者投资5万元申购本基金基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则可得到的申购份额为:

  即:投资者投资5万元申购本基金基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到47,241.11份基金份额。

  (2)基金份数的计算按四舍五入方法,保留小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  本基金的赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。

  (2)赎回金额的计算按四舍五入方法,保留至小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  例二:假定两笔赎回申请的赎回本基金份额均为10,000份,但持有时间长短不同,其中基金份额净值为假设数,那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销

  发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投

  资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果

  投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项(无利息)将退还给投资人。在暂停申购的情

  开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  5、发生继续接受某笔或某些赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应

  按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额

  支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部

  分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有

  人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在

  当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下,可对其余赎回申请延期

  办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当

  日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取

  消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

  取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回

  申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。

  若开放期结束仍存在未获受理的赎回申请,则未获受理的赎回申请顺延至开放期外办理,

  并以实际受理日的基金份额净值为基础计算赎回金额。开放期外,不办理申购、亦不接受

  新的赎回申请。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延

  期赎回处理。发生部分延期赎回时,基金管理人可以适当延长赎回款项的支付时间,但最

  (3)在前述(2)情形下,如出现单个基金份额持有人的赎回申请超过前一工作日基金

  总份额30%,基金管理人有权对该单个基金份额持有人的全部或部分赎回申请延期办理,

  对其余赎回申请人的赎回申请优先按照“(2)部分延期赎回”的约定办理。若基金管理人

  决定对该单个基金份额持有人延期办理的,延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推;如该单

  个基金份额持有人延期办理的赎回申请在开放期内未办理完毕,基金管理人在开放期外为

  该单个份额持有人继续办理,并以实际受理日的基金份额净值为基础计算赎回金额,直至

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

  要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或者招募

  说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  3、若暂停时间超过1日,基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增加

  次数,但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开

  放申购或赎回的公告,或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届

  以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,不适用于基金合同约定的封闭期与开放

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

  人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的

  非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

  金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

  行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

  人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于

  符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收

  基金份额持有人可向其销售机构申请办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托

  管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。尽管有前述约定,基金销售机构仍

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。

  投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基

  金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构

  基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益

  本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长

  本基金主要投资于债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转

  换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中

  期票据等),以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存

  款及其他银行存款)、国债期货、现金等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

  本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增

  发新股。本基金可持有因所持可转换公司债券或可交换债券转股形成的股票。因上述原因

  持有的股票,本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以

  后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%(开放期开始

  前30个工作日至开放期结束后30个工作日内,基金投资不受此比例限制);在开放期内,

  每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者到期

  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

  证金、应收申购款等,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除

  国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。国债期货

  本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风

  险变化等因素,并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预

  期风险特征,在符合本基金相关投资比例规定的前提下,决定组合的久期水平、期限结构

  和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理,力争获取较高的投资收益。

  本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,积极主动的预测未来的利率

  趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标,本基金管理人将根据相关因素的研判调整

  组合久期。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以期较多地获得债券价格上升

  带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以期减小债券价格下

  本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注个别债券的选择和行业配

  置两方面。在定性与定量分析结合的基础上,通过自下而上的策略,在信用类固定收益金

  通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析,包括宏观信用环境分析、行

  业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事

  项风险分析等,依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发

  债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程,执行嘉实信

  首先,本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果,执行“嘉实投资备选库流程”,

  其次,本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个。

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